14
访谈的准备工作有哪些？
选择谈话时机、布置谈话环境；一要精心准备，防止仓促上阵；二要组建谈话团队，整合攻坚能力。三要布置适宜的谈话环境。
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如何防范访谈中可能发生的风险？
一是在谈话前,要做好风险评估、医疗保障、安全防范工作以及应对突发事件的预案；二是在谈话过程中，要及时应对风险；三是谈话后要做好被谈话人思想工作，以此来稳定被谈话人情绪，使其适当释放压力、减轻压力，防范意外事件发生。
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如何固定谈话成果？
一要精细化制作笔录；二要形成完整证据链；三要多维度制作笔录。
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反舞弊调查的原则？
（1）前期以秘密调查为原则，公开调查为例外，避免打草惊蛇，因调查结果不确定，所以应当避免被调查人声誉受损。同时，也是公司文化和氛围的要求。
（2）执行既定调查计划为原则,随机调查为例外。制定详细周密的调查计划；协同作战的要求；计划的调整须根据前期调查和新情况为基础。
（3）以最后接触被调查人为原则,先接触为例外。调查取证的需要，处理方式的需要。
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调查材料的收集与证据陷阱有哪些?
线索多样，证据法定。注意很多调查材料可以作为线索使用，但是作为证据需要进行转换。
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调查人员组成注意事项？
越少越好还是越多越好，哪些人员参加？是否需要聘请第三方组织。
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调查对象有哪些？
（1）内部资源：人事资料、业务系统、邮件系统、业务资料、办公用品、其他载有电子数据的载体。
（2）外部资源：政府公共资源、互联网公开资源。
（3）人员：举报人、知情人、被举报人。
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电子数据取证的种类有哪些？
（1）计算机取证（2）手机取证（3）网络取证（4）在线取证（5）数据库取证。
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电子数据取证的范围有哪些？
（1）电脑系统（2）移动终端（3）硬盘（4）盘片（5）网络设备（6）智能卡（7）存储卡和U盘（8）磁带（9）智能手表（10）打印机（11）银行卡测录器（12）传真机（13）录音电话机（14）调制调节器（15）复印机（16）扫描仪。
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电子数据提取的注意事项？
注意和个人隐私保护之间的边界，可以在公司章程、规章制度、劳动合同中明确约定公司提供给员工用于办公使用的电子设备，其介质及数据均属于公司所有。
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访谈的准备工作？
（1）梳理材料（2）制作提纲（3）制定访谈策略（4）分析被访谈人情况。
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访谈的注意事项？
（1）时机：被调查人访谈的时机与选择，除非客户/委托人明确被调查人参与调查，与被调查人的访谈应该是调查的最后环节。
（2）环节：调查都是秘密进行的；一旦访谈不如预期，则调查工作将陷入停滞; 通过访谈，确认前期调查中固定的事实; 通过访谈，发现前期调查中未发现的证据、线索和事实; 在访谈结束后立即解除劳动合同（需要时)。
（3）地点：选择谈话人熟悉的环境，被谈话人不熟悉的环境。
（4）顺序：先边缘、后主线。
（5）单独进行。
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反舞弊调查的处理方式有哪些？
（1）反馈调查结果；（2）经济损失赔偿；（3）纪律处分、处罚；（4）解除劳动关系；（5）刑事控告。
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经济损失赔偿的界限？
应当以行为人实际侵害公司的利益为基础，可加入调查成本等实际支出，切忌索要额外的不合理的款项。
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什么情况下需要刑事控告？
达到立案追诉标准，有证据证明有犯罪事实的发生。
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什么情况下适宜解除劳动关系？
违反劳动合同约定、违反竞业禁止协议；违反保密协议；违反其他规章制度。
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什么情况下可以仅对其进行纪律处分或处罚？
违反公司规章制度尚不够解除劳动关系的。
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调查后的改善措施有哪些？
完善举报处置的应对制度；根据调查中发现的问题制定提升计划；完善合规制度。
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反舞弊调查中的风险防控？
（1）防控人身安全风险；（2）禁止侵犯人身自由；（3）禁止非法侵犯个人隐私；（4）禁止非法侵犯公民个人信息；（5）禁止泄露商业秘密、国家秘密、不应公开的秘密。
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反舞弊调查的其他风险？
诬告陷害；包庇、虚假诉讼；非法使用窃听、窃照专用器材罪；行贿、诈骗、涉税等犯罪的法律风险；妨害公务、破坏法庭秩序。
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企业内部舞弊、腐败行为的原因有哪些？
岗位特性、监督缺失、制度缺失、企业氛围。
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称职的企业廉政反舞弊岗位定位
（1）发现企业经营管理环节、流程中潜在贪腐舞弊的能力（2）厘清企业内部舞弊情况，锁定相关问题人员、制度管理漏洞的能力（3）初步收集相关贪腐线索材料、固定相关证据，整合相关廉政调查报告的能力（4）联系相关司法部门、行政执法部门，走好相关衔接、合作，确保信息渠道通畅对于企业来说，需要各种专业方面的人员来打造反舞弊团队形成合力，并不仅仅是从司法侦查部门招募人员就能做好企业廉政工作，需要熟悉本企业、本行业特点，通晓潜规则的人员，结合一定财务、业务经验的人员一同来配合，发挥各自作用。很多法务也开始转岗专业廉政岗位。
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如何迅速搭建符合行业特点的廉政体系
（1）梳理规章制度，完善专门廉政纪律，做好人事处理衔接、防范调查中员工阻挠；（2）制定、调整稽查、廉政检查措施，明确内部风控、审计部门合作模式；（3）确保内外部举报、廉政信息通畅。完善廉政数据情报管理系统；（4）廉政宣传，反舞弊培训，提高企业廉政氛围，塑造企业健康形象。
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企业内部开展有效反舞弊调查、如何制作调查笔录
（1）企业与公检法机关相比，缺乏必要的调查权力，如何直接获得相关个人信息，金融资产信息，通讯活动信息等情报资源，如何能开展调查呢?
企业内部贪腐往往基于企业自身业务活动，企业具有相关业务数据的掌控优势，向业务数据要线索，按图索骥。例如阿里巴巴等互联网企业，依靠自身支付宝等数据系统能及时排除内部员工异常交易活动情况
（2）企业没有司法调查权、无非给予员工刑事处罚，如何让企业反舞弊调查具有一定威慑力，确保调查顺利开展?
员工并非缺乏对企业内部舞弊调查的恐惧，而是需要调查中利用员工不希望企业移送司法，不希望影响个人今后职场发展的心态。更好地把握廉政谈话的尺度，顺利推行调查活动。
（3）通过企业外部其他途径获得的相关线索，信息能否直接在反舞弊调查中使用，是否会导致企业涉嫌非法使用公民个人信息?
调查属于企业内部活动，相关外部资料的取得及运用，需要一定合法形式，通过一定信息转换或利用第三方防火墙的设置，可以规避一些企业的责任。另外如何利用相关信息资料，是否要出示材料或向司法部门移送材料，都是可以寻找合适途径
（4）在调查中，为了让被调查员工配合调查，是否可以利用一些威胁、恐吓、欺骗手段?
从企业调查调查的正当性目的出发，调查中相关手段的运用，更多是一种调查技巧及经验。只要没有突破法律的底线，可以考虑超出一定道德的约束，最终形成的相关材料或证据，必须有着一定合法合规要求。
（5）企业是否可以直接利用配发给员工使用的电脑设备，检阅相关电脑存储资料，邮箱等工作相关信息?
确保员工个人隐私保护的前提下，企业对于员工职务相关的电脑信息资料及其他企业所属的资料，都是具有管辖权限的。当然在《员工纪律》、《廉政调查规则》等书面制度确认前提下操作更显有合规性。
（6）员工在调查中失联，不上班，试图逃避调查，或者员工主张在调查谈话中聘请律师在场等要求是否合理?
企业廉政调查属于企业内部管理范畴，本职上依旧是按照企业管理规定对自身员工的一定工作安排，拒不履行工作要求及安排，影响公司企业重要工作，本身就是属于违法劳动合同的重点违纪。其次，员工可以在工作、调查时间以外咨询律师等，不得在企业内部调查中安排律师在场，属于违反企业管理规定的情况。
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为什么专业反舞弊人员可以高效完成调查?
（1）专业人员具备行业经验，熟悉潜规则，较为容易识别存在舞弊或贪腐的情况，“先入为主”并非“拍脑袋”。
（2）专业讯问技巧，配合准确心理活动观察，套路式谈话，大大提供了访谈获得信息的效率。
（3）丰富从业经历，对被调查对象形成天然威慑效果，提高调查效率，震慑被调查者
（4）擅于运用外部专业调查手段、信息技术等，提供调查辅助能力
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如果调查发现工作对象存在贪腐西涅移送司法处理，是企业廉政法务工作的重要考量?
目前很多企业倾向于能将内部发现的贪腐舞弊人员移送司法机关，一方面可以形成威慑，另一方面可以借助司法部门调查力量。但是实务中，往往司法机关不太会积极介入立案调查，导致“报案难、移送难”等情况。甚至报案后，司法机关以证据不足不立案来推卸，导致企业丧失舞弊调查的主动权，甚至舞弊员工反诉企业无故开除等情况。所以现实中，正确评估舞弊调查进度，选择刑事移送、民事索赔、劳动关系解除等多层次的处置，才是合理之道。
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什么情况下适宜解除劳动关系？
（1）明确制作的要素，调查依据、调查人员及时间。
（2）明确调查与被调查人员权利义务。
（3）客观记录陈述，明确调查人员关心的主线，避免无关内容干扰。
（4）允许必要修改，体现记录的真实性。规避单方制作的质疑。
（5）调查笔录制作中适当的录音录像活动，体现调查的客观性。
