9月4日，2022全球PE论坛在2022服贸会首钢园会场举办，本届论坛以“新格局下的股权投资发展机遇”为主题，北京银行董事长霍学文受邀参会并发表主旨演讲，全面介绍北京银行在私募股权投资领域的探索实践，并提出北京银行将围绕私募股权投资“募、投、管、退”提供全生态、全生命周期的组合金融服务。

霍学文指出，私募股权投资在推进经济转型、助力企业成长、优化金融生态等方面发挥着基础性、战略性作用。从宏观经济看，私募股权投资助力经济转型升级“新机遇”；从微观主体看，私募股权投资助力企业自主创新“新空间”；从金融行业看，私募股权投资助力金融体系完善“新生态”。

构筑客户聚合“生态圈” 做好资金托管“守护者”

做好私募股权投资“募、投、管、退”的综合服务商。“北京银行作为一家根植首都的现代化上市银行，积极与私募股权投资机构深入合作，携手助力企业创新成长。”他强调，北京银行重点打造“GBIC2”组合金融服务模式，形成政府服务、商行服务、投行服务和公司服务、消费者服务的有效链接和高效联动。打通“财富管理-资产管理-投资银行”的价值循环链，构建“商行+投行+私行”的服务模式，加强客户聚合，强化资源调动，着力打造为客户服务的金融平台。同时，北京银行充分发挥银行、基金、保险等综合化经营优势，全力为客户提供全生态、全生命周期、一体化、一站式的优质综合金融服务解决方案。8月25日，北京银行理财子公司——北银理财有限责任公司正式获得银保监会批复筹建，为后续与PE机构合作奠定了更加良好的基础。

做强资金安全“托管人”。经过多年发展，北京银行资产托管规模达到1.2万亿元，托管业务覆盖市场主流产品，投资标的涵盖全市场品种。其中，托管私募股权基金约1300亿元，投资标的覆盖高新技术、医疗健康、移动互联网、文化创意、新能源、新材料以及基础设施建设等领域。与此同时，北京银行打造了集客户服务、运营、风控于一体的专业托管团队，为私募基金及管理人提供高效安全的资金清算、专业严谨的投资监督、独立准确的会计核算等一站式托管服务。目前，该行与超过140家私募基金管理人，形成良好的伙伴关系。

“北京银行紧跟国家战略导向和产业发展方向，目前与北京市政府投资引导基金、北京市科技创新基金、西城区政府投资引导基金、海淀区政府投资引导基金等，建立托管合作关系，助力实体经济高质量发展。”他补充道。

打造开放共赢“共同体” 探索投贷联动“新经验”

做好科创企业“加速器”。北京银行创立了国内首家银行系众创空间——中关村小巨人创客中心，并在上海、南京进行了复制推广。霍学文介绍道，“小巨人创客中心定位于行业‘孵化器’+金融‘加速器’，与各类双创企业、众创空间、PE机构，共同构建开放、协作、共赢的生态共同体，全面打造‘跨界合作窗口、创业孵化空间、资源共享引擎、成长共赢舞台”四位一体的金融服务模式’；同时，北京银行设立了企业之家，为金融服务创投企业提供融洽合作空间。”目前，北京银行小巨人创客中心拥有会员超23000家，合作投资机构超300家，孵化企业100余家，创业导师80余名，累计开展近500场创业培训、投资路演、创新创业大赛等创客主题活动，为超30000家小微企业提供创业服务。

做好企业成长“发动机”。霍学文表示，“北京银行共服务北京市76%的创业板、71%的科创板、75%的北交所上市企业、50%的专精特新企业，服务普惠小微企业超22.7万户。”北京银行深化与PE机构合作，开拓由“PE投+北京银行贷”的新投贷联动业务模式，加强“股权+债权”的跨界联动，共同满足企业结构化融资需求。在理财产品端，他强调，北京银行面向具有相关投资经验、风险承受能力较强的合格投资者，发行私募理财产品，并发掘被投项目与其他业务的合作机会，形成被投企业直接融资与后续间接融资的联动。

围绕“募、投、管、退”提供全生态、全生命周期的组合金融服务

霍学文提出，在募集环节，全业态做好撮合服务。银行具有良好的客户资源优势，作为PE与LP之间的催化剂、粘合剂、润滑剂，为PE募资提供优质的LP资源选择，促进双方业务达成。此外，充分发挥银行、基金、保险、理财等综合化经营优势，在符合资管新规要求的前提下，积极选择符合条件的优质PE机构，开展多层次合作，做精做深重点行业研究跟踪、优质企业投融资项目开发等领域。

在投资环节，他指出，未来北京银行将全方位加强资源共享。一方面，北京银行将在深入挖掘客户潜在融资需求的基础上，充分发挥投行优势，将存在融资需求的中小微客户推介给PE机构，共同服务企业发展壮大。另一方面，充分发挥商行优势，为PE所投资的条件成熟的企业客户，积极提供信贷资金支持，为企业创新成长提供更加充沛的资金支持。此外，积极探索与政府引导基金、PE机构等互动合作，助力优质企业加速通往北交所上市；为基础设施建设提供有效资本支持，助力盘活基础设施资产。

在管理环节，他强调，北京银行要全流程提供增值服务。秉持“不仅是管家，更是专家”的服务理念，持续提供高质量托管基础服务和增值服务。一方面，建设贴近私募基金管理人需求的增值服务体系，发展交易结算、绩效评估、投研报告、风险管理等各功能版块，提供私募基金投资绩效分析、风险分析等多元化服务，助力管理人提升风险管控能力，维护投资者合法权益。另一方面，加快建设托管网银和APP，为私募基金管理人提供全天候实时查询托管状态等服务，让资金托管“更高效、更安全、更便捷”。

在退出环节，霍学文讲道：“北京银行将积极参与其中，发挥好纽带桥梁作用，加强与北京股权交易中心、托管客户、S基金等沟通协作，创造股权项目交流机会，为私募股权基金客户提供配套的退出方案选择。”同时，“北京银行将向符合条件的客户推介优质的S基金，满足客户对S基金的投资需求，为股权二级市场交易不断注入生机活力。”他补充道。

立足新时代，融入新格局。北京银行将携手私募股权投资机构，充分发挥“1+1>2”的作用，点燃创新火种，点亮创业梦想，共同为实体经济高质量发展注入源源不断的金融活水。

制作：王闻

中国金融家杂志

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主管：中国人民银行 主办：金融时报社

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