多数疑难复杂商事案件的代理，需要律师事务所在达成代理意向前，就案件进行法律分析，出具法律意见书等竞标文件，我们统称为呈报文件。呈报文件是客户比对和拣选律师的主要依据，也是律师事务所取得案件代理权的关键。因此，呈报文件愈来愈被大多数律所重视并奉为最重要的法律文件，亦在情理之中。但呈报文件的制作大多涉及律所或律师的核心“Know-How”，鲜有人愿意分享，大部分新入行律师依然依靠自己摸索并重复“造轮子”。

在本期天同诉讼圈（tiantongsusong）的“下午茶”栏目中，王真律师就为大家分享一些自己及天同所制作呈报文件的心得与技巧，以期为大家提供一个“可以用来偷懒的实用轮子”。

王真：2015年加入天同律师事务所，中国政法大学民商法学硕士，原北京市人民检察院民事检察处检察员，从事民事行政检察工作15年。曾荣立个人二等功两次，个人三等功一次，最高检察院“首届全国检察机关民事行政检察业务竞赛” 总成绩第一名。

一、理解呈报文件解决的问题

呈报文件的呈报对象一般是寻求法律帮助的案件当事人，呈报对象关心的通常是下面三件事：第一，我的案件你怎么看；第二，你的经验与能力如何；第三，你会怎么收费。

呈报文件要解决的问题，就是展现自己的实力与能力，取得代理权。而展现实力与能力的关键，就是要专业的解决呈报对象关心的三个问题，包括清晰的法律分析意见，代理案件的优势，及委托代理协议的框架内容。这三部分缺一不可，且同等重要。

二、写作前要做的几件事

1、调整心态与心胸

除了客户明确要求以外，是否有必要撰写呈报文件，是困扰很多律师的问题。许多律师认为，如果自己在呈报文件中将法律问题分析的过于透彻，客户可依此自行参与诉讼，将降低客户对律师的黏性，反而会失去代理机会。因此，很多律师认为不应制作呈报文件，或制作时应留有余地。但我们认为，诉讼是一个相对复杂的过程，大多数客户需要专业律师的代理，而非靠一份法律分析意见就可以独立完成，尽责且专业的呈报文件，会促成大部分代理意向的达成。但如果逐案撰写呈报文件，又确实要耗费大量的时间成本。我们通常的做法是选择性、高比例和无保留地撰写，下面是具体的提示与建议：

Tips1：选择性撰写。根据客户需要、案件标的、代理意向等因素，决定是否撰写呈报文件。对标的比较大、客户重要、代理机会高的案件，一般均应考虑撰写呈报文件。

Tips2：高比例撰写。根据律所或个人代理经验，估算实际代理案件占接触案件的比例，依此确定接触案件的合理比例撰写呈报文件。坚持一段时间较高比例撰写呈报文件，你会意外发现三个变化：一是呈报文件本身成为个人知识管理的重要素材；二是客户对代理费的支付积极性提高；三是客户介绍或委托更重大案件的可能性增加。

Tips3：无保留撰写。现阶段对案件的全部认识尽量全部在呈报文件中反映，不要留有所谓的余地。呈报文件通常是接触少量文件且在较短时间内作出，此阶段对案件的认识与真正代理案件后的深入分析一定还会有较大差距，此处保留实无必要。而专业性问题的保留很可能给竞争者机会，因此丧失代理权就是因小失大。

2、重构诉讼目标与客户预期

直接将客户预期作为诉讼代理目标，往往是律师不负责任的表现。根据案件情况，指导和调整客户确定合理的诉讼目标，是律师的首要任务。撰写呈报文件之前，这一任务应当已经完成。

Tips1：明确。通过前期沟通，明确客户的诉讼目标与预期。对诉讼目标不明确的，要初步给出一个建议的目标或建议的目标选项，并由客户予以确认。

Tips2：调整。对客户诉讼目标合理的部分重点关注，并拟在呈报文件中重点分析；对客户目标明显不合理部分，及时沟通剔除，并告知客户不会在后续文件中回应。上述工作，有助于律师节约时间成本，集中力量研究更有价值、对客户案件有实质意义的法律问题。

3、做好大事记与法律检索

制作一份优质的呈报文件，背后是对案件事实的了然于胸以及对相关法律问题的深入研究。

Tips1：制作案件大事记。大事记是在案件材料完全吃透并对案件情况完全熟悉的基础上制作，并应体现不同案件的创造性归纳，切忌流水账。案件涉及时间点较多且时间因素较为重要的，按照时间顺序编写；案件涉及主体问题的，按照主体关系编写；案件涉及交易结构的，按照交易结构编写。

Tips2：检索法律及案例。不要相信固有知识，对每件案件都要做法律法规检索及同类案例检索工作。天同所代理的多件案件都证明，同类案例检索，尤其是最高法院案例检索及最高法观点研究会带来很多意想不到的收获。检索后要注意检索路径的留存及相关文本的保存，部分内容在呈报文件中可直接使用。

三、如何制作好一份呈报文件

优质的呈报文件，一定充分展现了律所或律师的实力与能力，并因此赢得了客户信任。如何恰如其分的展现实力，如何专业到位的展现能力，则有许多可以详议与专精的技巧。

1、实力靠形式

目前，各个律所对呈报文件的称谓不尽统一，常用的名称包括《法律意见书》、《法律服务计划书》、《法律服务方案》。表现形式上，各个律所更是相去甚远，有的会有封面封底，有的就几页纸；有的有独立的装帧，有的就是简单排版。律所实力的展示很大程度上依赖于呈报文件的形式感，创设一个有设计感的呈报文件模板至关重要。

Tips1：独特的模板设计。律师事务所统一的模板，既可以降低制作成本，也是律所对外形象的展示：一是要有封皮和封底；二是固定的文件名称与内容格式；三是文字原则上不用公文字；四是要有本所的LOGO。

Tips2：换位思考的内容次序。按照客户的关切确定各内容的顺序，客户首先关注案件的法律分析意见，应优先于代理方案与团队介绍。（以下是天同所呈报文件目录，供参考）

呈报函：以信函形式，对客户信任表示感谢，就目前工作做简单介绍，并表达进一步提供法律服务的意愿。

保密协议：承诺不公开因案件获取的客户信息，并承诺不存在利益冲突。

初步法律分析意见：详细展开对案件焦点问题的分析意见，强调基于现有材料出具，仅供决策参考。

委托代理方案建议：包括代理工作目标、代理工作的内容及代理费的支付等内容。鉴于诉讼结果的复杂性，代理费收取应尽量详尽，穷尽各种可能性。代理费部分还应提示案件难度，并据此明确代理费收取的依据。

优势介绍：类型化的优势介绍，不同审级的案件代理，要突出该审级案件的代理优势；不同类型的案件，要突出该类型案件的代理优势。

专业团队：介绍团队成员的履历及优势，突出代理相似案件的经验。

2、能力靠内容

内容的核心部分是对案件的法律分析意见，对于疑难商事案件，法律分析意见最见律师功力，对案件的分析是否清晰到位，风险考量是否全面，通常会成为客户选择律师的决定性因素。

（1）一审案件的法律分析意见通常包括的内容：

案件的基本情况：此处的案件基本情况一定是客观事实经过专业加工升华为的法律事实，切忌将案件大事记直接罗列，以下为三类案件的示例：

诉讼主体：要明确以谁为被告，以谁为第三人，并详细列明选择诉讼主体的原因。

管辖：分别分析案件的地域管辖和级别管辖，如可以选择管辖法院，则需分析各法院管辖的优劣，最终列明确定的管辖法院名称。

诉讼请求及理由：具体分析可能提出的诉讼请求，逐项分析提出该请求的依据及理由。详细到提出请求的具体项目、金额及计算依据。如需要分阶段诉讼或拆分诉讼请求的，也需在该部分说明。

保全事项：明确对方可供保全的财产，详细到告知客户保全的成本、保全的效力，甚至告知可出具有效保函的担保公司。

诉讼风险提示：风险提示应当客观和充分，对诉讼风险不大的案件要客观描述，对诉讼风险较大的案件要充分披露。不建议对诉讼结果进行预判，或进行概率推测，容易引发后续代理风险。

诉前准备工作：明确需要进一步采取的措施，例如磋商、发律师函、调查对方财产线索等，明确需要进一步收集的证据材料清单。

Tips1：法律分析意见要有明确结论。分析意见系建立在现有材料上的确定结论，尽量避免“目前无法得出确定结论，需要贵司提供××等证据材料后方能得出结论”的表述。

Tips2：案件检索报告、法院观点研究等内容，可视情况作为诉讼理由或风险提示的依据，直接放在相应的部分中，增加客户对案件的信心或明确案件难度。

（2）二审、再审案件的法律分析意见通常包括：

Tips1：大多数案件在二审和再审阶段，客户对案件事实已经了如指掌，不必要再罗列案件事实，有案件事实问题，可以在争议焦点法律分析部分论述。

Tips2：围绕诉讼目标及焦点问题论述，对细枝末节问题不必在呈报文件中以过多笔墨回应。应诉策略较法律问题分析应更加具体明确，可以直接作为上诉理由或再审申请理由使用。

3、内容要干货

“干货”在呈报文件中，是指对客户有实际价值的、能体现律师脑力劳动价值的信息。“注水型”呈报文件非常常见，罗列大量对客户无价值信息，会冲淡呈报文件整体的含金量。笔者认为，以下内容，可以在呈报文件中删去：

客户已经了解的内容：包括客户提供的材料罗列、对方的起诉或答辩内容、法院裁判情况、与争议无关的事实等。

与法律分析无关的内容：包括律所历史沿革、律所内部运作方式、律所服务理念等。

程序中过于浅显的内容：包括可以诉前、诉中、执行阶段和解，可以诉前、诉中保全等。

挤掉客户文件中的“水分”，不仅有助于节约客户阅读时间，也有利于节约律师的制作时间，集中精力研究案件的核心问题。更快的响应速度、更专业的法律分析、更干货的内容分享，无疑会在竞争中取得先机，案件的代理权非你莫属。