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文/彭文娟 王汀汀

一、绿色技术创新与转化发展的现状与存在的问题

绿色技术概念首先由 E． Brawn 和 D． Wield 于 1994年提出，认为绿色技术是减少环境污染、降低能源及原材料消耗的技术、工艺或产品的总称。随后，绿色技术的理念被引入中国，绿色金融也逐渐得到发展。

近年来，以习近平同志为核心的党中央高度重视生态文明建设和绿色发展，在“绿水青山就是金山银山”理念引领下，绿色债券、绿色基金、绿色保险等绿色金融工具快速发展。我国已成为全球首个由中央政府推动构建绿色金融体系的国家。党的十九大报告为发展绿色金融、推进绿色发展、构建市场导向的绿色技术创新体系指明了方向。2020 年 9 月，习近平主席在第七十五届联合国大会提出2030 年前达到碳达峰，2060 年实现碳中和，这是对全球的一种大国担当和责任宣誓。这一宣誓意味着中国应对气候变化工作进入一个新的历史阶段，也使碳排放权交易作为一种低成本减排工具促进碳减排、助力碳中和的价值得到凸显，加速推进了全国统一碳市场建设进程，到“十四五”末，一个交易额有望超千亿的全球最大碳市场将在中国建成。

而绿色技术是实现碳达峰碳中和的重要驱动和重要保障，绿色技术创新成果与转化效率决定了碳中和目标实现的早晚。当前绿色技术创新与转化主要现状与问题如下：

第一，创新不足。世界知识产权组织（WIPO）2020 年 4 月数据显示，绿色技术领域国际专利申请包括绿色能源、节能技术、绿色交通以及核能发电等四个领域，呈现出的主要问题是：第一，绿色技术国际专利申请在2019 年几乎零增长，其研究表示这很大程度上主要受制于科技成果转化的资金链条不顺畅；第二，绿色技术领域国际专利申请首次提交高度集中于少数几个国家和地区，2019 年76%以上的 PCT 绿色专利申请来自日本、中国、美国、德国和韩国等五个国家和地区，排名前十的国家或地区中除了中国和韩国，其他国家或地区的申请有所下降。全球绝大部分国家绿色技术创新不足的主要原因：一是绿色专业人才缺乏，二是激励机制不健全，技术研发动力不足，三是绿色技术的界定、标准化和认证亟待完善，四是在以绿色专利为代表的绿色知识产权创造、保护、运用、服务、地方协同、国际合作等方面，制度建设仍不够完善，工作链条尚未形成，相关工作存在较大的改进空间，尤其是针对那些真正的高价值绿色专利，国内亟须能够使技术快速落地的市场化转化机制，需要建立系统化的绿色知识产权战略和绿色技术转移转化推进机制。

2019年绿色技术PCT专利申请全球区域分布

第二，资金瓶颈。目前，科技企业普遍面临自有资金严重不足，市场融资难融资贵的挑战。科技转化资金缺位主要原因之一在于投融资渠道缺位，缺少绿色技术知识产权信息共享平台，投资者面临信息不对称问题，缺乏绿色技术投融资渠道，原因之二是绿色金融产品创新不足，原因之三是绿色技术缺乏价值评估的技术支撑体系，从而影响金融孵化和技术转化效率。

第三，研发孤岛。同发达国家一样，我国也存在着科研体系和产业体系相互独立、创新链与产业链脱节的现象，科技成果转化已成为创新链上的突出瓶颈，制约着我国的绿色科技转型。我国因缺乏畅顺的产学研资政协同创新机制、高效的创新/投融信息化共享/沟通平台和活力的创新创业投融孵化+产业化生态，导致研究与实践无法实现统一。

第四，人才匮乏。就专业人才与教育而言，中国高校对知识产权运营等领域的人才培养缺乏系统性，国家没有设立相应的专业技术职称、高等院校及职业院校没有设立相关专业，也没有制定足够的产业支持政策，很大程度上制约了绿色技术交易与转化的发展。

二、解决绿色技术创新与转化发展问题的必要性和重要性

中国要保持预期增长，中国创新与转化势在必行。当下，中国正处于跨越中等收入陷阱的重要时期，过去30多年的快速经济增长让中国成为世界第二大经济体（按GDP计算），然而目前经济增长正在放缓，当下人口老龄化加剧，劳动力红利不再，中国三部门负债率高企，投资速度和投资收益率都在下降，未来中国唯有依靠科技才能让经济再次腾飞。而研究表明，中国政府对科研创新大力投入但尚未取得应有成效，创新存在盲目化、形式化、孤立化等问题，因而，解决科技创新转化最后一公里的问题实现创新与产业化的有效衔接，形成创新与产业化的反馈机制以引导有效创新，并辅以全生命周期赋能科技创新和转化是当前要实现经济快速转型发展必须要解决的问题。

中国政府对科研创新大力投入但尚未取得应有成效

资料来源：联合国教科文组织统计研究所：2014全球研发投资预测报告——Battele；中国国家统计局:研究和发展调研报告（2013）；WMM：麦肯锡全球研究院分析

绿色发展事关人类的未来，而绿色技术是绿色发展的基础核心，资金瓶颈却是困扰绿色技术发展的重要挑战。目前，中国绿色技术中小型企业普遍存在融资难融资贵问题，其专利研发经费主要来源于企业自有资金，对知识产权创新投资非常有限。其主要原因包括：一是缺少绿色技术知识产权信息共享平台，投资者面临信息不对称问题，缺乏绿色技术投融资的渠道和聚合中心；二是绿色专业人才和知识产权运营人才严重缺乏；三是补贴与激励机制尚不健全，绿色知识产权及绿色技术研发动力不足；四是绿色技术的界定、标准化建设和认证体系亟待完善；五是在以绿色专利为代表的绿色知识产权创造、申请注册、保护、运用、服务、机构协同、国际合作与转移等方面，制度建设还远未完善，机制不够畅顺，存在很大的提升空间，尤其是针对真高价值专利，我国需要建立系统化的绿色技术战略和绿色技术转移转化推进机制，加速技术快速落地。

绿色技术创新投资需求远超财政的承载力，唯有创新发展绿色金融才能解决绿色发展的瓶颈问题。绿色技术创新与转化离不开绿色金融，据学者测算，2015—2020 年，中国绿色发展的相应投资需求大约为每年 29000亿元，总计17.4×104亿元，将占到预计财政收入的 14% 以上， 严重超出了财政的负担程度，如何破局中国绿色科技创新制度和体系障碍对发展绿色科技和绿色转型十分重要。

发展绿色金融赋能知识产权能产生巨大的经济价值。英、美、等发达国家具有完备的知识产权保护体系和完善的创新创业生态，原英国知识产权大臣杨格勋爵曾表示，知识产权每年可为英国经济创造约 160亿英镑的价值。麦肯锡研究表示，到2025年，创新（广义）每年可贡献2-3%的GDP增长，相当于GDP总增长的35%-50%。中国2020年GDP为15.79万亿美元，2021年技术进一步创新有望带来的2.5%的GDP增长对应的产值金额为3948亿美元（约合2.6万亿人民币）。就海南省而言，以2020年海南省GDP5532.39亿元人民币为基数，2021年技术进一步创新预估带来的2.5%的GDP增长对应的产值金额为138.3亿元人民币。无论从增长贡献度上看还是绝对数来看，赋能科技创新转化是能产生巨大经济价值的。

三、国内外绿色技术创新与转化的经验借鉴

1、国内绿色技术创新与转化的经验借鉴

上海建立绿色技术银行。为解决绿色技术转化问题，中国进行了部分探索，比较有代表性的是上海已经开展了绿色技术银行的探索和实践。绿色技术银行旨在形成专业化、市场化和国际化的“绿色科技成果 + 金融”的转化机制，并向国内外提供绿色发展整体解决方案。2016 年 9 月，科技部和上海市政府举行了部市会商，由上海市开展先行先试，绿色技术银行进入正式建设阶段。绿色技术银行坚持推进绿色技术转移转化服务，推进绿色技术创新全链条的金融支撑服务，推进绿色技术发展的综合解决方案，推进区域绿色发展系统解决方案，推进绿色技术国际化转移转化服务等五个定位，以绿色技术信息平台、绿色技术转化平台和绿色技术金融平台三个平台中心为抓手，是中国绿色发展领域的一次创新实践。但是，绿色技术银行建设运营过程中仍存在一些问题亟待解决，如绿色技术银行管理体系缺乏协同，国家对绿色技术分类尚不清晰，支持绿色技术发展的绿色金融手段和法律、人才体系建设仍需完善等。

绿色技术银行组织架构

资料来源：郭滕达，赵淑芳． 绿色技术银行: 来自中国的探索

浙江设立国家绿色技术交易中心。2021年5月12日，国家发展改革委办公厅发布关于同意在浙江设立国家绿色技术交易中心的复函，原则同意浙江发改委报送的以国家电网浙江省电力有限公司双创中心为主体，设立国家绿色技术交易中心（以下简称“交易中心”）。交易中心将以绿色技术交易为驱动力，引导技术创新，促进成果转化，加快构建市场导向的绿色技术创新体系，努力建设成为具有国内引领性、国际影响力、全面开放的市场化绿色技术交易综合性服务平台。

2、国际绿色技术创新与转化的经验借鉴

美国和英国建立绿色知识产权审批快速/绿色通道。以美国为例，美国绿色技术创新经历了从“治”到“防”的过程。例如，美国专利局于 2009 年 12 月推出专门针对环境友好技术的绿色技术试点项目，并且在专利审批方面启用快速通道。英国率先于 2009 年 5 月启动对环境友好型技术的专利申请优先审查绿色通道。

德国实行绿色知识产权法律保护与经济刺激并举的策略。德国在绿色技术领域处于世界领先地位，其环保理念深入人心，实行法律和经济手段并举的策略，2050 年德国有望实现零排放。北欧五国一直重视环境保护，将发展低碳、高效资源、社会兼容的绿色经济作为发展重点，在 UNIPCC 的框架及欧洲议会和欧盟的倡导下，依靠绿色技术创新，探索出适合各自国情的绿色发展道路。努力实现农能源、交通、节能环保、污染防治、农业等领域的科技创新，解决就业，发展绿色技术，将成为绿色复苏和绿色发展的重要动力。这些也为绿色技术的国际合作带来了空间和机遇。

以英国为代表的以半市场化和市场化的方式投资发展绿色技术银行，实现知识产权有效转化的策略。国际上绿色技术银行分三类：第一类，将气候变化和环境保护领域的投融资作为其业务组成部分之一。例如， 亚洲开发银行( Asian Development Bank ， ADB) 是致力于促进亚洲及太平洋地区实现繁荣和可持续发展，努力消除极端贫困的区域性政府间金融开发机构；第二类，以对某一绿色领域的投资为主要方向， 建立相应的绿色银行。例如， 英国的绿色投资银行( Green Investment Bank， GIB) 主要以绿色基础设施建设为投资方向。GIB 最开始由英国政府成立，并由英国政府全资控股。2017 年 4 月， 英国政府宣布将 GIB 以 23 亿英镑的价格出售给多元化的金融管理公司麦格理。2017 年 8 月出售完成，英国政府仅保留 GIB 所拥有的部分资产股权。第三类，中国从国家层面建立的绿色技术银行，将绿色技术成果转移转化和绿色投融资作为银行的重要业务范畴。其中，英国绿色技术银行发展较具有代表性和借鉴性：第一，绿色技术银行先由政府组建，然后逐步部分私有化，实行混合制的运营方式。英国政府将 GIB 定位为一个独立于政府运作的可持续性金融机构，它的所有投资都必须遵循“绿色”和“盈利”双重原则。

前期由英国政府确定若干个优先投资领域，同时政府介入以吸引更多的投资者。市场化后，很多大学、研究机构等仍愿意与 BTG 展开合作，将技术成果交由其运营，BTG 也逐步发展为市场化运作的技术开发和技术转移机构。第二，绿色技术银行将绿色技术转移与绿色金融紧密融合，积极采用直接的股权投资和引导基金杠杆社会资本的方式投资相对成熟可行的绿色技术，并建立合理的多方利益分配机制，以及科技创新网络、国际科技转移网络和建立全生命周期的科技创新链产业链体系。根据亚洲开发银行的报告，全球整个金融体系需要重新定位以支持绿色经济。公共部门基金和发展援助只能为绿色技术发展提供一小部分的资金，私营部门需要填补长期融资缺口。GIB 的主要投资方法：一是对具备商业可行性的成熟技术采用直接股权投资策略；二是通过与基金管理公司合作投资一些中小型绿色项目。BTG 在评估项目的可行性和商业开发可能性基础之上， 通过建立风险投资企业，对通过评议的技术予以直接投资支持。BTG 从原有的专利中不断衍生新的专利，获得的报酬在技术提供者、合伙人等之间进行利润分成。科研人员把技术成果委托给BTG，在得到丰厚利润的同时也可获得知识产权保护。第三，建立严格的绿色影响评估体系和科学的公司治理结构，BTG 瞄准世界范围内的高校、科研院所、企业和发明人，与其建立合作关系，共建技术转移国际网络，形成从技术开发 － 技术转移 － 再开发/产业化等全链条的治理体系。

参考文献：

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唐勇军.河海大学商学院.建立完善绿色产业发展的制度保障.群众网 (qunzh.com).；

郭滕达，赵淑芳． 绿色技术银行: 来自中国的探索［J］． 中国人口·资源与环境，2019，29 ( 12 ) : 131 － 137 ．［GUO Tengda，ZHAO Shufang． Green Technology Bank: exploration from China［J］． China population，resources and environment，2019，29( 12 ) : 131 － 137．］

【海南省绿色金融研究院简介】

为“推动人与自然的和谐发展，构建美丽新世界的文明画卷”，在社会各界的支持和帮助下，经海南省政府主管部门批准，海南省绿色金融研究院（以下简称“研究院”）于2018年6月正式成立。研究院成立以来，致力于“绿色发展，金融创新”的研究与探索，开展绿色金融、绿色发展、国际经济、资本市场等前沿领域的研究与实践应用工作，紧紧围绕服务实体经济，贯彻绿色发展理念，助推绿色产业升级，探索金融创新之路。