教育部科技司关于印发首批高等学校科技成果转化和技术转移基地典型经验的通知

有关高校：

为贯彻落实党中央、国务院关于推进科技成果转移转化的重要部署，支持高校探索创新科技成果转移转化机制，进一步加强高校科技成果转移转化能力，2019年2月，教育部认定了首批47所高等学校科技成果转化和技术转移基地(以下简称“科技成果转移转化基地”)。首批科技成果转移转化基地结合自身特点和发展需求，大胆探索，锐意进取，在风险防控、专业化能力建设、岗位设置及职称评聘、校外兼职与离岗创业、专利布局与高价值专利培育、科技成果所有权改革等方面形成了切实有效的做法，取得一批可参考借鉴的经验。现将首批科技成果转移转化基地的典型经验印发，供结合实际学习参考。(具体经验附后)

教育部科技司

2020年4月16日

首批科技成果转移转化基地典型经验之 —

科技成果转移转化工作流程复杂，环节较多，涉及面广。对科技成果转移转化过程中的各类风险因素进行有效识别，制定具有针对性的防控措施，是科技成果转移转化过程合法合规的重要保障。清华大学对成果处置标的技术情况、技术受让人情况、交易方案、审批程序等进行尽职调查;大连理工大学完善管理流程，注重关键环节的风险防控;浙江大学明确了关联交易的范围，并制定了审批细则，建立了有效的风险防控机制。

一

开展科技成果处置尽职调查(清华大学)

制定《清华大学科技成果处置尽职调查办法》，规范尽职调查职责与程序，为标的技术情况调查、技术受让人情况调查、交易方案调查与分析以及审批程序合规性调查制订了行为守则。

1.技术情况调查包括知识产权权属、知识产权法律状态、权利限制情况、法律纠纷情况、技术先进性、涉外涉密情况等。

2.技术受让人情况调查包括股权结构与实际控制人、资信和经营情况、与学校关联情况等。

3.交易方案调查与分析包括产业宏观经济和行业情况、交易形式、价格、关联关系等。

4.审批程序合规性调查遵循成果完成人、院系、学校的顺序开展，当成果完成人及审批人员与项目存在利益关系时，需进行回避。

5.尽职调查由技术转移专员负责开展，并编制尽职调查报告，经分管副主任审查同意后，报主任审批。涉及重大复杂项目委托第三方专业机构开展部分尽职调查的，由第三方机构出具书面报告或意见。尽职调查报告编制完成并经审批通过后，方可将科技成果处置方案提交学校知识产权管理领导小组会议审议。

二

强化关键环节风险防控(大连理工大学)

完善科技成果转移转化全流程管理体系，注重关键环节的风险防控。主要包括：围绕许可、转让、作价投资、收益分配、兼职和离岗创业等方面细化操作流程和异议处理程序，明确侵犯他人知识产权、擅自实施和转让或变相转让、转化过程中弄虚作假和非法牟利等行为的法律责任等。

1.科研人员提交《职务科技成果登记表》和《职务科技成果许可/转让/作价投资申请表》时，知识产权办公室对科技成果有效性、成果完成人真实性和受让企业合法性进行审查。

2.学校设立科技成果洽谈与取证室，要求全体成果完成人进行现场确认签字，取证视频影像备存。如有特殊情况需授权，由被委托人(必须是完成人之一)与委托人签署授权委托书，明确授权的责任、义务及收益分配等事项，留存被委托人与委托人的签字确认视频影像。

3.制定《大连理工大学科技成果许可和转让实施细则(暂行)》，明确对关联关系的界定，要求成果完成人及时进行关联关系披露，提交利益关联书面声明。

三

明确关联交易确认标准(浙江大学)

制定《浙江大学科技成果转化审批细则》，明确交易关联方的确认标准，包括以下情况：

1.股东/实际控制人：科技成果完成人或其亲属为受让方法人或受让方控制的法人的股东或实际控制人;

2.任职：科技成果完成人或其亲属在受让法人或受让方控制的法人任法定代表人、董事、监事或高级管理人员(亲属是指夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲，包括但不限于配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母等);

3.收益/收入/消费：科技成果完成人接受受让方任何形式的收入或享受受让方提供的任何形式的收益分配、消费(包括已发生或在将来发生);

4.其他：科技成果完成人与受让方之间，或与受让方控制的法人之间，存在可能导致科技成果转移转化利益转移的其他关系。

与关联方进行的科技成果转移转化，科技成果完成人负有主动、充分披露该关联交易的义务，并承担不实披露的法律责任。科技成果转移转化涉及关联方且拟采取协议定价方式确定交易价格的，科技成果完成人须做论述说明，经所在单位审批后学校可一事一议。

案例：成果完成人拟对“聚合物接枝石墨烯的制备方法”等79项专利及专利申请权通过协议定价方式转让给意向方，在转化申请中主动披露了“成果完成人之一任职意向企业董事长且系意向方股东之一，持股比例为64.29%”，所在院系初审同意后报送学校科研院审批。为确保交易的公开、公平、公正，特别是定价公允合理，科研院将该项科技成果转化申请的定价方式由“协议定价”变更为“挂牌交易”，在完成人所在单位、学校相关部门以及技术交易平台网站公示了科技成果名称、内容、转化方式、拟交易价格及关联情况，同时委托第三方评估机构进行评估后，提请学校科技成果转化审批小组审批，并提交校务会讨论审议通过。

首批科技成果转移转化基地典型经验之 二

专业化机构和人才队伍建设是科技成果转移转化工作实现高水平发展的重要支撑。浙江大学有效整合内设机构资源，充分发挥国家大学科技园作用，推动科技成果转移转化和创新创业工作;北京理工大学探索了事业化管理与市场化运营相结合的新机制;东南大学、中国地质大学(武汉)实施市场化运营机制，有效解决人员聘用、考核和激励等问题。清华大学组建了包括技术转移专员、知识产权专员、合规风控专员及综合保障人员的技术转移队伍;南京理工大学通过市场化手段建设职业技术经理人队伍，提供“一站式”服务;江苏大学组建了一支百余人的技术经理人队伍，采取“三诊模式”开展成果转化服务。

一

校内机构协同推动科技成果转移转化(浙江大学)

整合科学技术研究院、工业技术转化研究院、国家大学科技园等校内机构资源，搭建“原始创新、技术研发、成果转化、孵化产业化”全链条的成果转化体系，加快科技成果在科技园内转化及产业化。科技园按照“汇聚资源，构建平台，强化服务，孵小扶新”的思路，积极推动科技成果转化、高新技术企业孵化和创新创业人才培养。

1.强化创新创业服务，搭建 “FOCUS”(全维度Full-Field、跨领域Overarching、终身制Career、全球化Universal、高赋能Stimulating)创新服务体系，将“智享(科创产业学习交流平台)、智汇(行业科研发展高端对话)、智融(泛浙大投融资对接)、智学(浙大创新创业训练营)、求是桥(浙大科技成果对接)”等五大服务平台化，通过国家级科技企业孵化器、国家备案(专业化)众创空间等载体，吸引浙大师生在科技园内创办孵化企业、转化科技成果。

2.积极推进大学生创业，通过搭建“杭州大学生创业学院”、“杭州大学生创业园(西湖-浙大科技园)”、“e-WORKS创业实验室”、“杭州国际人才创业创新园(紫金园区)”等，推进创业教育、创业实践，扶持自主创业，促进大学生在科技园转化成果。

3.积极引入民间资本，构建“浙大紫金创投联盟”、“紫兴天使投资基金”等投融资服务平台，并且与金融机构建立“金融服务超市”，通过资本服务，加快成果转化。

4.加强与浙江宁波、江西南昌等地的校地合作，加快科技成果在当地转化，促进高新技术产业向地方辐射。

二

事业化管理+市场化运营的技术转移机构建设(北京理工大学)

探索以“事业化管理+市场化运营”为主要特征的新型技术转移机构，同时设立技术转移中心和技术转移有限公司。

技术转移中心是学校正式设立的二级部门(非挂靠机构)，统一管理技术转让、许可、作价入股等业务。技术转移公司是运行实体，作为人员聘用、考核、激励平台，以市场化机制开展科技成果转移转化活动。学校不再承担包括处级干部在内的人员工资、房租等经费，而是从转化收益中提取10%作为机构运行经费，建立收益与业绩直接挂钩的特色机制，既充分发挥市场优势，有效调动团队积极性，又强调事业职能，坚持在学校统一部署下保障事业发展方向。

目前，已组建15人的专业化团队，打造了一系列品牌活动，实施了理工导航、北理艾尔等成功案例。

三

资产经营公司全资控股的市场化技术转移机构建设(东南大学)

将原技术服务公司改制为技术转移中心有限公司，由资产公司全资控股，科研院应用技术院院长担任董事长(不取酬)，总经理采取市场化方式聘任，业务上接受科研院的指导。

公司负责专利转让、技术作价入股及持股、建立投资孵化基金、设立并管理技术转移中心，同时作为企业化研究院的持股平台。

采用市场化运行模式，招募了校企、校地合作、股权投资、孵化器建设等方面专业人才，根据责任分工同科研院签署合作备忘录，明晰工作界面和财务界面，进行市场化结算，自负盈亏，高管聘任由董事会决策，其他人员聘任由管理层决定，按照市场化模式建立薪酬标准和绩效考核标准。

四

完全市场化运营的技术转移机构建设(中国地质大学〔武汉〕)

成立了完全市场化运营的中部知光技术转移有限公司，负责建设运营“国家知识产权运营公共服务平台高校运营(武汉)试点平台”、“国家技术转移中部中心技术转移综合服务市场”、“中国科协(武汉)海外科技人才离岸创新创业基地”。

组建了一支100多人的专业团队，核心骨干成员拥有市场化运营经验，具有多个行业背景，熟悉知识产权、专利运营、市场推广、产业孵化和科技金融等相关知识。

提出“布局+运营”一体化的专利运营理念，采用“知识产权+”的运营模式，围绕关键领域技术，先开展专利布局，形成高价值专利包，再根据项目特点，以知识产权为核心，灵活选择运营方式，如专利许可、技术转移、产学研合作、产业孵化、资本运作等。搭建网络运营平台，汇聚人才、项目和专利等信息。与300多所高校、200多个城市、40余个科技服务机构建立合作关系，构建高校成果转移转化全价值服务链。

五

“四类专员”技术转移队伍(清华大学)

通过外部招聘、内部选派等形式组建了一支技术转移队伍，包括技术转移专员、知识产权专员、合规风控专员及综合保障人员，并在人员薪酬管控方面较学校职能部门享有一定自由度，可以适当参照市场标准确定人员薪酬。

1.技术转移专员由学校根据学科和成果转化重点领域设置，要求具备电子信息、化工材料、生物医药、机械装备等专业硕士或博士学位，具有多年本专业领域研发或产业工作经验，能够承担相关技术领域成果转化的协调推动工作。

2.知识产权专员应具备专利代理人等专业资质，具有高校或企业知识产权管理经验，能够做好学校科研成果的知识产权保护。

3.合规风控专员应具备律师等专业资质，具有高校或企业法律实务经验，从制度建设、项目风控等层面，保障学校科技成果转移转化工作有序开展。

4.综合保障专员主要负责财务资产管理、会务接待、外事等方面的工作。

六

技术经理人“一站式”服务(南京理工大学)

成立技术转移中心有限公司(学校全资)，通过市场化手段组建了一支由海归博士、专利代理人、技术经纪人、律师、财务专家等40余人组成的职业技术经理人队伍，为技术转移提供一站式服务。由具有专业技术背景的博士牵头，协同专利代理人、技术经纪人、项目专员一同组建运营小组，围绕学校优势学科开展技术经纪服务，实现懂技术、懂市场、懂法律的团队服务模式。

对团队专职人员实行基本工资+绩效工资+转让贡献奖励的薪酬体系，将员工的工资与平时工作的“劳”和转化突出贡献的“效”挂钩。

七

技术经理人“三诊模式”(江苏大学)

与江苏省技术交易市场合作成立江苏省首批技术经理人事务所，形成了100多人规模、专兼职结合的技术经理人队伍。聘用方式有两类：一类是由江苏省技术产权交易市场聘任，成为其注册的技术经理人;另一类是由镇江江苏大学技术转移有限公司、江苏汇智有限公司依据江苏省技术经理人管理规则聘任，包括市场招聘的专职人员以及江苏大学在职教师、科研院长及校友、科技镇长团成员、龙头企业技术负责人、地方政府科技助理等兼职人员。

技术经理人采取“三诊模式”开展校地、校企科技服务及科技成果转移转化。

第一，“坐诊模式”。定期安排学校专家在各技术转移分中心进行“技术坐诊”，由地方政府组织对口企业现场咨询，技术经理人进行跟踪服务。

第二，“巡诊模式”。技术转移中心与地方科技部门共同组织专家对企业进行“技术巡诊”，技术经理人对有需求的企业进行跟踪、对接、反馈，帮助企业解决技术改造、升级转型等难题。

第三，“会诊模式”。组织校友企业家及专家团，对学校科技成果进行“技术会诊”，筛选出具有市场价值的成果，在校友会网站发布，开展“江苏大学科技成果认领•资助工程”，承担该工程的校友被聘为技术经理，可获得技术经理人有关奖励。