刘婷律师

金杜律师事务所合伙人刘婷律师分享了为国企建立合规管理制度体系的经验。

她首先强调，《指引》和国际标准是对接的，但是在细节上针对组织体系，结合在实际落实中的重点难点，进行整理，加入了国企特色。从合规管理层级入手，刘律师用简洁清晰的结构图解释了《指引》中对于建立合规组织体系的指导意见。

合规组织体系

随后，刘律师详细介绍了企业各个机构在合规方面的职责。她还指出，若企业要全面降低合规风险，最重要的是建立健全的合规管理制度，加强合规风险应对，强化违规问责，建立合规风险识别预警机制，建立健全的合规审查机制以及开展合规管理评估。

与此同时，企业应加强合规考核评价，强化合规管理信息化建设，建立专业化、高素质的合规管理团队，重视合规培训，积极培育合规文化，建立合规报告制度，以此来保障合规管理制度的运行。

最后，刘婷律师结合实践，分享了一些对于合规管理进行率先试点的央企的经验。例如，从识别合规风险->风险分析到风险控制措施->定期或不定期的重新评估这一合规风险识别流程。刘婷律师还介绍了书面材料审阅、外部调研、访谈、问卷等一系列的识别合规风险的方式。在风险评估环节，对于风险发生可能性进行评分，并制定相关的解决措施，值得其他企业的借鉴和学习。

3. 法律科技引领企业数字化管理

涂能谋博士

理脉联合创始人及CEO涂能谋博士针对合规管理信息化建设作了详细介绍并给出解决方案。在国企全面合规这一大趋势下，数字化、信息化的合规管理系统是每个企业必不可少的工具，也是《指引》中第二十四条的明确要求。

理脉作为被Stanford Codex认可的顶尖法律科技创新企业，专注于通过SaaS系统服务和咨询服务为企业搭建专业的商业管理解决方案平台。理脉BRMS系统可以说是完美契合了国企央企对于建立信息化合规管理系统的需求。这是一款专注企业合规及风险管理的SaaS产品，通过13个细分领域综合测评，设立140项合规标准，覆盖7000万+裁判文书，支持法官及律师检索，帮助企业树立系统全面的合规体系。

涂律师还介绍了理脉BRMS系统的使用场景。比如，“行业分析”模块可以帮助法务快速获取行业诉讼雷区和高发风险，生成可视化图表直观展示，对公司合规工作提供重要参考。

同时，除了BRMS系统外，理脉还提供国企合规定制服务以及报告数据服务，针对不同客户提供个性化的定制功能。

4. 央企合规和法律管理需求和经验

何兵先生

活动的最后，大家苦苦等待的神秘嘉宾终于登场——他就是来自中国机械设备工程股份有限公司（CMEC）法律和风险管理部副总何兵先生。何总对于央企的合规管理体系的建设具有丰富的经验，CMEC是国内最早建立合规管理体系（CMEC全面风险管理体系）并且日趋完善的中央企业之一。其理念是将风险管理全面贯穿于企业经营管理的各个方面，同时将合规风险作为重点和核心内容。

在CMEC的管理体系中，有“三道防线”保障风险的全面管理：风险责任单位作为第一道防线；法律与风险管理部作为第二道防线；以及审计委员会作为第三道防线。何总还指出，体系运行的三大支撑点分别为组织机构、制度（治理结构、流程）以及技术手段（信息化系统）。

他使用加拿大药草项目作为典型例子，强调了合规尽调对于企业经营与合作的必要性。可以说，中国机械设备工程股份有限公司为其他央企树立了一个良好先例，让其他企业可以取长补短，更快更好的完成合规管理体系的建立。

下期活动预告

8月28日，大咖分享会第四期将聚焦商业秘密保护与竞业限制，邀请业内大牛结合热点案例和最新动态进行专题分享！

8月28日14:00—16:00

北京金杜律师事务所 环球金融中心18层