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编者按：为深入贯彻《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，认真落实《推进专利代理行业高质量发展行动计划（2022-2025年）》任务要求，推动专利代理行业高质量发展，不断提升专利申请文件的撰写水平，为专利代理业务能力的全面提高奠定良好基础，协会于2023年开展了全国典型发明专利撰写案例推荐活动。本次活动共收到参选文件566篇，经过初审、终审等评选环节，从机械、电学、化学三个领域共选出60篇典型案例。为进一步提高典型案例成果运用，协会将陆续择优推送获评典型案例撰写经验分享，供专利代理机构以及专利代理师参考借鉴。

关于发明专利“航空发动机滑油系统及其控制方法、航空发动机”（专利申请号202010603059.5）的撰写经验分享

署名：张文超

所在机构：中国贸促会专利商标事务所

前言:

全国典型发明专利撰写案例评选工作具有重要意义，有助于推动专利代理行业的高质量发展，激励代理机构和代理师更加注重专利撰写质量，提升专利的稳定性和价值度。以此为契机，可促进代理机构与创新主体进行更加紧密地合作，深入了解技术创新的需求，为客户提供高质量的专利撰写和代理服务，助力创新成果的保护和转化。

另外，评选工作为代理师提供了交流和学习平台，有助于促进优秀经验的传播与共享，促使代理师不断提高自身专业素养，并使自身能力不断适应市场需求。

随着创新驱动发展战略的实施，这些方面共同作用，将会推动专利代理行业朝着高质量发展的方向迈进，提升行业整体素质，也顺应了国家知识产权局提出的提质增效的总体目标。

案件简介：

2023年全国典型发明专利撰写案例获评案件“航空发动机滑油系统及其控制方法、航空发动机”（申请号202010603059.5）主要采用滑油油路和修复油路被配置为对航空发动机中的待润滑部件独立进行润滑技术，解决目前航空发动机滑油系统在磨损量较大时会影响发动机的工作性能问题。本案于 2020 年 6 月 29 日申请，经过 一 次审查意见答复，于 2022 年 10 月 11 日授权公告。以下是本案撰写过程的经验分享，请全体代理师及其他行业相关人员参考借鉴。

一、以质量为导向开展专利代理工作

>>撰写前＜＜

（一）了解宏观布局

对接创新主体需求，规划保驾护航战略

以专利运营为目标，助力专利转化运用

在专利新申请撰写之前，代理机构根据专业匹配度安排了在航空发动机领域具有较丰富经验的代理师撰写。代理师积极对接创新主体需求，了解本案在整个项目中的重要程度，为了使专利的撰写不拘泥于交底书表面呈现的内容，与发明人和企业专利工程师深入沟通该发明创造的技术特点，产生的背景，以及在整个航空发动机中所带来的效果和重要意义，帮助申请人制定合理的专利保护策略。而且，根据创新主体的总体需求和目标，全方位制定申请和布局策略，确保创新成果得到有效的保护和应用，并满足项目研发过程中预定的专利申请和授权时间节点需求。

（二）提炼交底书发明点

理清行业技术链条，深入了解技术前沿

掌握行业技术语言，与发明人有效沟通

代理师在撰写前期对背景技术进行深入了解，并与发明人、企业专利工程师充分讨论本案发明创造产生的原因，虽然现有方案中已能够通过滑油箱实现润滑，但是运行时间较长之后仍会出现磨损，磨损后对航空发动机的性能影响较大且部件难以更换。即使想到在现有滑油系统中添加金属修复材料，可能对滑油性质即润滑油路产生潜在影响。

基于这种考虑，代理师充分理解并认同了本案的发明点及其创造性高度。本方案的主要发明构思即为：设置修复油路，修复油路中的工作介质为混合有金属修复材料的滑油，并使滑油油路和修复油路对航空发动机中的待润滑部件独立进行润滑。无论从技术手段还是其实现的意义来讲都不属于所谓“容易想到”的改进点。

（三）检索现有技术

强化专利检索意识，提升专利检索能力

提高专利申请门槛，严把专利申请源头

针对本案的主要发明点，代理师主要以滑油、润滑、修复等关键词以及相关分类号进行了初步检索，了解到现有航空发动机中的主要部件一般都只通过滑油系统中油液的循环进行润滑散热，并未设置对金属部件进行修复的油路。

在现有技术中的一篇专利《一种轴承预处理装置》中，提及该装置包括润滑油箱，润滑油箱内设有若干轴承，润滑油箱内加含有金属自修复剂的润滑油，可在动态工作中修复金属表面磨损，提高轴承精度和表面硬度。虽然该专利公开了利用金属修复剂在轴承运转过程中动态修复，但未公开本方案设置修复回路的技术点，且属于轴承加工领域，未给出将其用于航空发动机中与滑油系统配合润滑修复的技术启示。

在现有技术中的另一篇专利《一种金属磨损自修复材料用于大功率柴油机的方法》中，公开了先将金属磨损自修复材料与润滑油按比例混合加入压力油泵中，在柴油机静态条件下，将压力泵与主润滑系统相连，启动柴油机空转，以脉冲方式将混合液加入主润滑系统。虽然该专利也采用了修复回路，但是与主润滑系统相连，与本方案滑油回路和滑油回路独立工作的方式不同。

因此，通过初步检索，代理师认为可将“滑油回路和滑油回路独立工作”作为撰写时的主要发明点。

>>撰写中＜＜

（四）投入足够时间

增加撰写时间投入，打造行业工匠精神

控制人均代理数量，保障服务质量导向

在专利撰写过程中，代理师投入了足够的时间来深入研究技术方案和撰写策略，做好前期工作，有助于提高专利的质量和有效性，并在考虑每个问题时打造行业工匠精神，追求卓越，注意细节。

本案属于客户认为重要程度较高的案件，代理师在满足期限要求的基础上，将服务质量作为首要目标。撰写时从多角度对权利要求的布局进行考虑，体现对技术点保护的层次性和逻辑性，并对技术点深入挖掘，思考各技术点在航空发动机这一特殊应用场景下发挥的作用，并将其密切贯穿于整个申请文件中，力求提高发明构思的创造性高度。

通过在撰写过程中锻炼逻辑思维能力，并注重细节积累，代理师才能不断提升自身专业素养，以保障服务质量为导向，注重与客户的沟通和需求理解，提供定制化的专业服务。通过提升客户满意度，一方面能提升代理机构在行业中的影响力，推动专利代理行业的高质量发展，另一方面也能保障申请人的利益。

（五）撰写足够页数

全面撰写实施方式，严谨描述技术细节

明确主题清晰表述，展现完整发明构思

首先，在撰写时充分考虑实施例的全面性和技术细节的深入性。对每个权利要求相应的实施例、两类具体实施例均进行详尽的描述，并对两类具体实施例均给出相应的附图以便直观展示其区别。技术效果结合“航空发动机”这一特定的应用场景深入进行充分推导和多角度分析。而且，对于两类实施例都从具体系统结构出发，结合飞行过程中发动机典型工作任务对滑油系统的工作原理、控制方法进行展开阐述，以对权利要求充分支持，并为后续灵活修改保护范围做铺垫。

撰写说明书时，密切结合改进方案的特殊应用场景。各权利要求的技术效果描述既要体现通用优点，也要结合应用场景挖掘独特优点，或者与系统中其它部件结合带来的效果，以提高发明点的创造性高度，增加授权前景。从属权利要求的技术效果与主发明点的技术效果建立关联，有利于将技术效果与整体技术方案关联，确立发明的创造性。

例如，在描述滑油系统的技术效果、工作原理时，紧密结合了航空发动机特殊的工作任务和性能需求等特点。因为宽泛的描述无论从结构或效果方面都不利于将本方案从通用的液压油系统中突显出来，这种撰写说明书的方式有利于将本发明聚焦于特定的领域，对提升创造性有所帮助。

其次，在撰写时充分考虑发明构思的完整性和逻辑性。说明书中清楚地阐述了技术问题的产生原因，并在给出技术方案后，从术语解释、结构连接关系、工作原理方面详尽地对技术方案进行了展开阐述。在描述技术效果时，强调了本案创新点“设置修复油路对金属材料进行修复”对于航空发动机的重大意义，而且也从分析技术手段出发，通过原理推导、与现有技术方案进行对比的方式，使本案的有益技术效果有理有据地呈现出来，以便使审查员或其他读者能够深入地理解本案的发明构思的创造性高度。

（六）合理布局权利要求

回归专利制度初衷，有力保护有效维权

根据实际技术贡献，划定保护范围界限

在对权利要求进行布局时，全面考虑保护主体的全面性、合理性，从专利的潜在侵权对象出发，全面地保护了“航空发动机滑油系统”“航空发动机”和“控制方法”，以使专利能够从不同角度获得充分保护，并考虑后续在可能的侵权纠纷中，权利要求的稳定性和维权的便利性。

在对独立权利要求布局时，通过深入了解技术方案并与发明人深层次探讨实质的改进思路，在交底书给出有限实施例的基础上，进行合理的上位概括，不拘泥于从表层结构的角度上位概括，通过与发明人探讨更深层次的改进思路后，尝试从技术原理、工作模式等角度进行概括，不仅涵盖了较大的保护范围，充分提炼发明构思，还可降低上位概括难度。而且，该保护范围在真正合理地保护发明人的发明构思的基础上，相对于已了解的现有技术具备新创性。依据技术创新的实际贡献来划定保护范围的界限，避免过度宽泛或过窄的保护范围，确保权利要求与技术贡献相匹配。

在对从属权利要求布局时，围绕主要发明点从多角度逐步限缩或给出并列的技术方案，最后再落到结构保护上，以实现合理的保护策略和层次布局，利于后续在答复审查意见过程中逐步缩小保护范围。

>>撰写后＜＜

（七）完善质检机制

严格质量流程管理，机构内部多级质检

协同创新主体审稿，及时反馈随时沟通

在专利撰写完成后，代理机构安排质检人员进行内部审核，例如，查新检索情况是否对创造性产生影响，评估代理师对发明点的把握是否准确，对从权的层次设计是否合理等，这种严格的质量流程管理体系可对专利撰写的各个环节进行严格把控，确保每一份专利申请都符合高质量要求。

在内部审稿完成后，还会协同创新主体审稿，及时听取创新主体的意见和建议，共同完善专利文件。基于在撰写前的深入沟通，发明人和企业专利工程师已对撰写思路有初步了解，在反馈初稿后，代理师又通过电话沟通简要说明了权利要求的总体布局思路，并解释了一些重点考虑因素的初衷和意义，以使客户能够充分理解专利文本背后所蕴含的工作，并认可代理师的工作价值，达到双向认同。

例如，代理师向客户说明了提炼发明构思的思路，对特定一类实施例从滑油系统工作原理—油路典型特征—油路具体结构的层次布局特点，以及结合航空发动机工况布局两种油路切换时机的技术点等等，这些都从专利角度对发明人在技术层面提到的关键点进行了解释。

通过与客户进行充分的沟通，专利审核环节更加顺畅，代理师积极听取客户反馈问题和建议，并进行意见交换，确保专利申请文件较为完善，问题得到及时解决，避免延误专利申请进程。

上述专利撰写后的质检机制可以有效提高专利申请的质量，降低风险，为专利的成功授权和有效运用提供保障。

>>审查中＜＜

（八）全面考虑答复方案

权衡保护与授权，谨慎制定答复策略

避免不必要限缩，实现专利保护目的

在专利审查过程中，代理师在答复审查意见时，需要权衡保护与授权，既要确保专利的有效性，又要避免过度修改导致保护范围过小；并谨慎制订答复策略，对于多种答复思路要进行对比，必要时与申请人或审查员充分沟通，选择对申请人较为有利的答复策略；并避免不必要限缩，实现专利保护目的，通过与对比文件的深入比对，从特征对比和逻辑链路等方面切入寻找最佳答复策略，最终目标是通过有效的答复，确保专利能够获得授权并实现预期的保护目的。

以本案为例，在第一次审查意见中，审查员未指出新创性问题，仅指出从属权利要求中不清楚的问题。通过撰写前的查新检索，将两类实施例的改进概括提炼为“滑油回路和滑油回路独立工作”，并作为独立权利要求的主要发明点较为合理，既涵盖了较大的保护范围，又能与现有技术构成区别，经过实质审查的验证，独立权利要求准确合理地反映了本案的发明构思。

另外，审查员认为在某一从属权利要求中未对“第一状态”和“第二状态”作出清楚限定，为此在答复时增加了后续从属权利要求中对这两个术语的具体化定义，该定义是结合滑油中金属修复材料的含量所处的区间段进行具体限定，这样从属权利要求的方案将滑油油路和修复油路的切换时机与金属修复材料的含量建立了密切关联。可见，清楚地解释权利要求中的技术特征是非常必要的，例如，本案结合实际工作场景和原理对关键状态术语进行了明确的定义。

二、科学定价

推动以质量为导向的专利代理定价机制，提升行业层次

建立以质量为标准的代理师收入新模式，吸引优质人才

在与客户长期的合作过程中，客户也非常认可事务所的服务质量，即案件的代理价格之后蕴含着代理师能够提供更专业、高效的代理服务，代理工作并不是简单的文字搬运，而是需要多维度的综合能力有机结合，例如深入了解技术、熟悉法律保护实践、撰写稳定有效、答辩说理娴熟等等。

根据代理服务的质量水平来确定价格，这样可以激励代理机构提升服务质量，提供更专业、高效的代理服务，从而提升行业的整体层次。另外，建立以质量为标准的代理师收入新模式，也可吸引优质人才，根据代理师的专业能力、经验和服务质量来确定其收入水平，这种模式可以吸引更多优质人才进入专利代理行业，促使代理师不断提升自身素质，提高服务质量。

三、培育高端专利服务

开拓国际视野，提前规划海外布局

拉通行业链条，打造金牌服务机构

在培育高端专利服务方面，专利代理机构最好能开拓国际视野，关注海外各国专利领域的最新动态和趋势，了解不同国家和地区的专利制度和法律法规，不断提升自身的国际视野和竞争力；提前规划海外布局，为客户提供海外专利申请和布局的咨询服务，帮助客户制定合理的海外专利策略，提前预测和规避潜在的专利风险，确保客户在国际市场上的竞争优势；拉通行业链条，与上下游企业和相关机构建立合作关系，形成完整的专利服务产业链，提供一站式、全方位的专利服务，满足客户在专利创造、运用、保护和管理等各个环节的需求；打造金牌服务机构，注重品牌建设和口碑营销，通过提供高质量的专利服务树立良好的品牌形象，不断提升客户满意度，成为行业内的佼佼者。

考虑到本专利的申请人近年来也逐步开始布局海外申请，在撰写过程中也综合考虑了国内和各主要海外国家的专利实践，使申请文本对于不同国家具有一定的通用性，通过小幅度调整即能适应不同国家的需求，为申请人后续在需要布局海外专利时创造良好的基础。

四、本案代理心得总结

对于当前专利代理行业高质量发展的目标，每位代理师都应保持高度的责任感和使命感，注重专利撰写质量，提升专利实际价值。随着技术发展的趋势，专利代理工作也会更加专业化和精细化，且代理工作站在创新前沿，代理师应根据市场需求主动为客户提供定制化的服务。

本案涉及航空发动机这一特定技术领域，不能简单以通用思维理解该发明创造，在方案理解、提炼发明点、检索现有技术、撰写申请文件和答复审查意见过程中，都要密切结合特殊的应用场景，深入挖掘其独特的技术效果，以免与常规液压系统相提并论，提升发明构思的创造性高度。答复审查意见虽然是后续环节，但在撰写过程中要尽可能预测将来可能面临的问题，并在撰写环节予以铺垫。

专利撰写前的准备过程在实践中不容忽视，在准确提炼交底书发明点时，应透过“冰山以上部分”，挖掘深藏的“冰山以下部分”，这对于后续在申请文件中深入完整地呈现发明构思是至关重要的。而这一步又和初步检索密切相关，基于对现有技术充分了解后确定的发明点也更有依据，使保护范围合理，真正地保护发明构思。

未来我们会一如既往地为国内客户提供高水平知识产权服务，帮助创新主体守护智慧、创造价值！